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温州新闻联播:沃保网资讯_深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金2019年半年度报告择要

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青岛海底隧道_北京大兴国内机场临空经济区发铺基金成立

(记者 杜燕)北京大兴国内机场临空经济区发铺基金20日歪式成立,将把多方平台、资源、人才、教训转化为单干扼守,

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基金处理人:大成基金处理有限公司 基金托管人:中国农业银行股分有限公司 送出日期:2019年8月27日  次要提醒 基金处理人的董事会、董事包管本报告所载质料不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗漏,并对其内容的着实性、准确性以及无缺性承担一般及连带的法则义务。本半年度报告已三分之两以上独立董事具名赞同,并由董事长签发。   基金托管人中国农业银行股分有限公司遵循本基金条约礼貌,于2019年8月26日复核了本报告中的财务主旨、净值默示、利润分配征象、财务司帐报告、投资组合报告等外容,包管复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说也许严峻遗漏。   基金处理人理睬以诚心声威、用功尽责的准绳处理以及运用基金资产,但不包管基金胁制红利。   基金的过消息迹确实不代表其将来默示。投资有伤害,投资者在作出投资决议前应仔细扫瞄本基金的招募剖析书及其更新。 本半年度报告择要摘自半年度报告歪文,投资者欲了然子细内容,应扫瞄半年度报告歪文。   本报告财务质料未经审计。   本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。   基金简介 基金基础征象 基金简称   大成深证倒退40ETF    场内简称   深倒退    基金主代码   159906    买卖休业代码   159906    基金运作要领   买卖休业型干涸式    基金条约见效日   2010年12月21日    基金处理人   大成基金处理有限公司    基金托管人   中国农业银行股分有限公司    报告期末基金份额总额   147,639,725.00份     基金条约存续期   不活期    基金份额上市的证券买卖休业所   深圳证券买卖休业所    上市日期   2011年2月23日    基金产物剖析 投资目标   紧密密切跟踪标的指数,钻营与标的指数相似的投资酬谢。    投资战略   本基金主要授与完全复制法,即完全恪守标的指数的因素股形成及其权重构建投资组合,并遵循标的指数因素股及其权重的更始举办照应调解。当预期指数因素股发作发火调解以及因素股发作发火配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购以及赎回等对本基金跟踪标的指数的效果或许带来影响时,或因某些希奇征象招致可靠性不够时,或其他原由招致没法有用复制以及跟踪标的指数时,基金处理人能够也许也许对投资组合处理举办适宜变通以及调解,从而使患上投资组合紧密密切地跟踪标的指数。    功绩对比基准   深证倒退40代价指数    伤害支益特征   本基金属股票基金,预期伤害与预期支益高于混淆基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的默示,具有与标的指数和标的指数所代表的股票市场相似的伤害支益特征。    基金处理人以及基金托管人 项目   基金处理人   基金托管人     称呼   大成基金处理有限公司  中国农业银行股分有限公司    信息吐露担负人   姓名   赵冰  贺倩      朋分电话   0755-83183388  010-66060069      电子邮箱   [email protected]  [email protected]    客户供职电话   4008885558  95599    传真   0755-83199588  010-68121816    信息吐露要领 刊登基金半年度报告歪文的处理人互联网网址       基金半年度报告备置地点   基金处理人及基金托管人居处     主要财务主旨以及基金净值默示 主要司帐数据以及财务主旨 金额单位:人平易近币元  3.1.1 时代数据以及主旨   报告期(2019年1月1日-2019年6月30日)    本期已完成支益   -8,575,217.08    本期利润   25,165,734.75    加权匀称基金份额本期利润   0.1723    本期基金份额净值增加率   27.66%     3.1.2 期末数据以及主旨   报告期末(2019年6月30日)    期末可供分配基金份额利润   -0.2200    期末基金资产净值   115,164,592.72    期末基金份额净值   0.780    注:1.本期已完成支益指基金本期利钱收出、投资支益、其他收出(不含平允代价更始支益)扣除了相关用度后的余额,本期利润为本期已完成支益加之本期平允代价更始支益。 2.所述基金功绩主旨不包含持有人认购或买卖休业基金的各项用度,计入用度后实践支益程度要低于所列数字。  基金净值默示 基金份额净值增加率及其与同期功绩对比基准支益率的对比 阶段   份额净值增加率①   份额净值增加率范例差②   功绩对比基准支益率③   功绩对比基准支益率范例差④   ①-③   ②-④     已往一个月  5.98%  1.66%  5.87%  1.70%  0.11%  -0.04%    已往三个月  -11.66%  2.10%  -12.56%  2.14%  0.90%  -0.04%    已往六个月  27.66%  2.06%  26.75%  2.10%  0.91%  -0.04%    已往一年  -11.96%  1.94%  -10.07%  2.03%  -1.八九%  -0.09%    已往三年  -19.67%  1.44%  -19.32%  1.49%  -0.35%  -0.05%    自基金条约见效起至今  -22.00%  1.55%  -25.48%  1.64%  3.48%  -0.09%     自基金条约见效以来基金份额累计净值增加率更始及其与同期功绩对比基准支益率更始的对比  注:本基金条约礼貌,基金处理人应当自基金条约见效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金条约的商定。建仓期终场时,本基金的投资组合比例符合基金条约的商定。   处理人报告 基金处理人及基金司理征象 基金处理人及其处理基金的经验  大成基金处理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文许可,于1999年4月12日歪式建立,是中国证监会许可建立的首批十家基金处理公司之一,注书成本为2亿元人平易近币,注册地为深圳。如今公司由三家股东形成,分袂为中泰信任有限义务公司(50%)、光大证券股分有限公司(25%)、中国银河投资处理有限公司(25%)。主要休业是公募基金的召募、贩卖以及处理,还具有天下社保基金投资处理、基础养老保险投资处理、受托处理保险资金、保险包管基金投资处理、特定客户资产处理以及QDII休业资历。    颠末两十年的郑重发铺,公司组成为了富弱顽强的综合气力。公司旗下基金产物无缺相关于、气势气魄多样,构建了涵盖股票型基金、混淆型基金、指数型基金、债券型基金以及货币市场基金的完整产物线。完毕2019年6月30日,本基金处理人共处理5只ETF及1只ETF连接基金,5只QDII基金及68只干涸式证券投资基金。  基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理简介 姓名   职务   任本基金的基金司理(助理)刻日   证券从业年限   剖析         任职日期   离任日期         张钟玉  本基金基金司理  2015年5月23日  -  9年  司帐学硕士。2010年7月列入大成基金处理有限公司,曾累赘担负钻研部钻研员、数目与指数投资部数目正文师、大成优选股票型证券投资基金(LOF)以及大成沪深300指数证券投资基金基金司理助理。2015年2月28日起任大成外围双动力混淆型证券投资基金基金司理(改名前为大成外围双动力股票型证券投资基金)。2015年5月23日起任深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金、大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金连接基金及大成中证500深市买卖休业型干涸式指数证券投资基金基金司理。2015年8月26日起任大成沪深300指数证券投资基金基金司理。具有基金从业资历。国籍:中国    刘淼  本基金基金司理助理  2017年9月14日  -  11年  工商处理硕士。2008年4月至2011年5月便职于招商基金处理有限公司,任基金核算部基金司帐。2011年5月列入大成基金处理有限公司,历任基金经营部基金司帐、股票投资部投委会秘书兼风控员、数目与指数投资部数目正文师。2017年9月14日起任深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金、大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数连接基金、大成中证100买卖休业型干涸式指数证券投资基金、中证500沪市买卖休业型干涸式指数证券投资基金、大成中证500深市买卖休业型干涸式指数证券投资基金、大成深证因素买卖休业型干涸式指数证券投资基金基金司理助理。具有基金从业资历。国籍:中国    注:一、任职日期、离任日期为本基金处理人作出决议计划之日。  二、证券从业年限的较劲狡赖范例遵循行业协会《证券业从业职员资历处理法式榜样》的相关礼貌。 处理人对报告期内本基金运作遵规取信征象的剖析  报告期内,本基金处理人严酷猛攻《证券法》、《证券投资基金法》等无关法则法规及基金条约、基金招募剖析书等无关基金法则文件的礼貌,以失期于市场、失期于社会投资平易近众为主旨,本着诚心声威、用功尽责的准绳处理以及运用基金资产,在标准基金运作以及严酷控制投资伤害的前提下,为基金份额持有人寻求最大所长,无伤害基金份额持有人所长的行为。  处理人对报告期内合理买卖休业征象的专项剖析 合理买卖休业轨制的试验征象  报告期内,基金处理人严酷试验了合理买卖休业的准绳以及轨制。基金处理人运用统计分析行动以及东西,对旗下悉数投资组合间一连4个季度的日内、3日内及5日内股票及债券买卖休业同向买卖价差举办正文。正文性能剖明:债券买卖休业同向买卖休业频次较低;部门股票同向买卖休业溢价率较大主要起源于市场要素(如个股当日代价振幅较高)及组合司理买卖休业机遇决议,即投资组剖析交工夫不一概和成交代价的日内较大更始招致一般些组合间的成交代价悬殊较大,但云集买卖价差专项统计正文,未发明违犯合理买卖休业准绳的很是征象。  很是买卖休业行为的专项剖析  报告期内,基金处理人旗下悉数投资组合未发明存在很是买卖休业行为。被动投资组合间股票买卖休业不存在同日反向买卖休业。被动型投资组合与指数型投资组合之偶然指数型投资组合之间存在股票同日反向买卖休业,但不存在介入买卖休业所私下竞价同日反向买卖休业成交较少的单边买卖休业量凌驾该股当日成交量5%的现象;被动投资组合间债券买卖休业不存在同日反向买卖休业。投资组合间相邻买卖休业日反向买卖休业的市场成交比例、成交均价等买卖休业性能数据剖明该类买卖休业差异错误市场孕育发作严峻影响,无很是。  处理人对报告期内基金的投资战略以及功绩默示的剖析 报告期内基金投资战略以及运作正文  2019年上半年,国际经济增加继续强格式,两季度GDP同比增速6.2%,较一季度小幅回落,创下了已往27年的新低。中美贸易磨擦进一步降级,加大了中美二国经济增加的不未必性,远期双方赞同重启经贸筹商,美方表示再也纰谬中国出口产物加征新的关税,贸易磨擦有以及暖趋向。上半年A股在多要素影响下震动下行,沪深300指数着落27.1%,守业板指着落20.9%。   报告期内本基金基础对峙高仓位运作,严酷遵循标的指数因素股调解和权重的变动实时调解投资组合。 报告期内基金的功绩默示  完毕本报告期末本基金份额净值为0.780元;本报告期基金份额净值增加率为27.66%,功绩对比基准支益率为26.75%。  处理人对微观经济、证券市场及行业走势的扼要铺望  铺望2019年下半年,国际政策歪好重于供应侧厘革,不会大范围放水,外洋经济疲强,贸易磨擦不竭。国际经济增加多方面承压,经济增速估计进一步上行。但我们同时看到A股估值在环球来看已处于极端低的职位,受MSCI归入A股权重加大等影响,外资长工夫稳定流入A股市场。远期阻挠企业继续谋划发铺的货币政策以及税支政策不竭出台,散体所患上税调解缩小住平易近收出抚慰破钞。有外围合作力的行业龙头公司有望在经济上行中走出构造性行情。   组合处理上,我们将严酷恪守基金条约的相关商定,紧密密切跟踪标的指数,恪守标的指数因素股形成及其权重的变动调解投资组合,雀跃完成跟踪偏差的最小化。 处理人对报告期内基金估值活动等事变的剖析  本基金处理人诱惑基金估值休业的率领小组为公司估值委员会,公司估值委员会主要担负估值政策以及估值活动的订定、订正和试验征象的监视。估值委员会由股票投资部、钻研部、坚毅支益总部、社保基金及机构投资部、数目与指数投资部、大类资产设置部、买卖休业处理部、伤害处理部、基金经营部、监察考核部指定职员形成。公司估值委员会的相关成员均具有照应的业余胜任技艺以及相关义务经验,估值委员会成员中包含五名投资组合司理。   股票投资部、钻研部、坚毅支益总部、社保基金及机构投资部、数目与指数投资部、大类资产设置部、伤害处理部担负关注相关投资种类的消息,评判基金持有的投资种类可否处于不忧郁的买卖休业状况也许最远买卖休业以后经济环境发作发火了严峻变动或证券刊行机构发作发火了影响证券代价的严峻事情,从而未必估值日须要举办估值测算也许调解的投资种类;提出偏幸的数目正文模子对须要举办估值测算也许调解的投资种类举办平允代价订价与计量;活期对估值政策以及活动举办评价,以包管其继续有用;买卖休业处理部担负关注相关投资种类的可靠性情况,辅佐反响其市场买卖休业信息;基金经营部担负通常的基金资产的估值休业,试验基金估值政策,并担负与托管行相似估值调解事变;监察考核部担负考核估值政策以及活动的一概性,监视估值委员会义务流程中的伤害控制,并担负估值调解事变的信息吐露义务。   本基金的通常估值活动由基金经营部基金估值核算职员试验,并与托管银行的估值性能查对一概。基金估值政策的议定以及修改采用个别批评狡赖机制,投资组合司理作为估值小形成员,对持仓证券的买卖休业征象、信息吐露征象对峙应有的职业敏感,向估值委员会供应估值参考信息,介入估值政策批评狡赖。对需采用特别估值活动的证券,基金处理人实时启动特别估值活动,由估值委员会批评狡赖议定特别估值盘算并与托管行相似后由基金经营部注意试验。   本基金处理人介入估值流程各方之间不存在任何严峻所长辩论。结束报告期末本基金处理人已与中间国债注销结算有限义务公司及中证指数有限公司签订供职协定,由中间国债注销结算有限义务公司按商定供应银行间偕行市场的估值数据,由中证指数有限公司按商定供应买卖休业所买卖休业的债券种类的估值数据以及疏浚受限股票的折扣率数据。 处理人对报告期内基金利润分配征象的剖析  本基金处理人将严酷恪守本基金基金条约的礼貌举办支益分配。本报告期内本基金无支益分配事变。 报告期内处理人对本基金持有人数或基金资产净值预警现象的剖析  无。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规取信征象说明  在托管本基金的历程中,本基金托管人中国农业银行股分有限公司严酷猛攻《证券投资基金法》相关法则法规的礼貌和基金条约、托管协定的商定,对本基金基金处理人—大成基金处理有限公司2019年1月1日至2019年6月30日基金的投资运作,举办了认真、独立的司帐核算以及须要的投资监视,认真尝试了托管人的任务,没有措置任何伤害基金份额持有人所长的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规取信、净值较劲狡赖、利润分配等征象的剖析  本托管人认为,大成基金处理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的较劲狡赖、基金份额申购赎回代价的较劲狡赖、基金用度开销及利润分配等题目上,不存在伤害基金份额持有人所长的行为;在报告期内,严酷猛攻了《证券投资基金法》等无关法则法规,在各次要方面的运作严酷恪守基金条约的礼貌举办。 托管人对本半年度报告中财务信息等外容的着实、准确以及无缺宣告熟悉  本托管人认为,大成基金处理有限公司的信息吐露事件符合《证券投资基金信息吐露处理法式榜样》及其他相关法则法规的礼貌,基金处理人所体式格式以及吐露的本基金半年度报告中的财务主旨、净值默示、支益分配征象、财务司帐报告、投资组合报告等信息着实、准确、无缺,未发明有伤害基金持有人所长的行为。 半年度财务司帐报告(未经审计) 资产欠债表 司帐主体:深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金 报告结束日:2019年6月30日 单位:人平易近币元  资 产   本期末  2019年6月30日  上年度末  2018年12月31日     资 产:         银行贷款   1,530,472.90  3,006,067.47    结算备付金   -  -    存出包管金   1,504.08  1,292.33    买卖休业性金融资产   113,844,744.56  85,298,073.98    其中:股票投资   113,844,744.56  85,298,073.98    基金投资   -  -    债券投资   -  -    资产阻挠证券投资   -  -    贵金属投资   -  -    衍生金融资产   -  -    买入返售金融资产   -  -    应支证券摒挡款   -  -    应支利钱   316.28  510.35    应支股利   -  -    应支申购款   -  -    递延所患上税资产   -  -    其他资产   -  -    资产总计   115,377,037.82  88,305,944.13    欠债以及悉数者职权   本期末  2019年6月30日  上年度末  2018年12月31日     负 债:         短工夫借债   -  -    买卖休业性金融欠债   -  -    衍生金融欠债   -  -    卖出回购金融资产款   -  -    马糊证券摒挡款   5,554.49  -    马糊赎回款   -  -    马糊处理人酬逸   44,576.06  39,916.32    对交托管费   8,915.22  7,983.28    马糊贩卖供职费   -  -    马糊买卖休业用度   50,055.53  2,170.34    应交税费   -  -    马糊利钱   -  -    马糊利润   -  -    递延所患上税欠债   -  -    其他欠债   103,343.80  530,421.06    欠债算计   212,445.10  580,491.00    悉数者职权:         实支基金   147,639,725.00  143,639,725.00    未分配利润   -32,475,132.28  -55,914,271.87    悉数者职权算计   115,164,592.72  87,725,453.13    欠债以及悉数者职权总计   115,377,037.82  88,305,944.13    注: 报告结束日2019年6月30日,基金份额净值0.780元,基金份额总额147,639,725.00份。 利润表 司帐主体:深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人平易近币元  项 目   本期  2019年1月1日至2019年6月30日   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日     1、收出   25,734,964.77  -20,482,508.40    1.利钱收出   9,120.68  6,831.75    其中:贷款利钱收出   9,120.68  6,831.75    债券利钱收出   -  -    资产阻挠证券利钱收出   -  -    买入返售金融资产收出   -  -    其他利钱收出   -  -    2.投资支益(丧失以“-”填列)   -8,022,280.74  3,020,362.97    其中:股票投资支益   -8,576,222.45  2,538,312.60    基金投资支益   -  -    债券投资支益   -  -    资产阻挠证券投资支益   -  -    贵金属投资支益   -  -    衍生东西支益   -  -    股利支益   553,941.71  482,050.37    3.平允代价更始支益(丧失以“-”号填列)   33,740,951.83  -23,509,703.12    4.汇兑支益(丧失以“-”号填列)   -   -     5.其他收出(丧失以“-”号填列)   7,173.00  -    减:两、用度   569,230.02  735,207.28    1.处理人酬逸   278,132.34  351,748.52    2.托管费   55,626.50  70,349.75    3.贩卖供职费   -  -    4.买卖休业用度   115,017.40  74,572.83    5.利钱付出   -  -    其中:卖出回购金融资产付出   -  -    6.税金及附加   -  -    7.其他用度   120,453.78  238,536.18    3、利润总额(盈余总额以“-”号填列)   25,165,734.75  -21,217,715.68    减:所患上税用度   -  -    4、净利润(净盈余以“-”号填列)   25,165,734.75  -21,217,715.68    悉数者职权(基金净值)更始表 司帐主体:深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金 本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日 单位:人平易近币元  项目   本期  2019年1月1日至2019年6月30日      实支基金   未分配利润   悉数者职权算计     1、期初悉数者职权(基金净值)  143,639,725.00  -55,914,271.87  87,725,453.13    两、本期谋划行动孕育发作的基金净值更始数(本期利润)   -  25,165,734.75   25,165,734.75    3、本期基金份额买卖休业孕育发作的基金净值更始数  (净值裁减以“-”号填列)   4,000,000.00  -1,726,595.16  2,273,404.84    其中:1.基金申购款   24,000,000.00  -5,025,150.28  18,974,849.72    2.基金赎回款   -20,000,000.00  3,298,555.12  -16,701,444.88    4、本期向基金份额持有人分配利润孕育发作的基金净值更始(净值裁减以“-”号填列)   -  -  -    5、期末悉数者职权(基金净值)   147,639,725.00  -32,475,132.28  115,164,592.72    项目   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日       实支基金   未分配利润   悉数者职权算计     1、期初悉数者职权(基金净值)  148,639,725.00  6,059,188.96  154,698,913.96    两、本期谋划行动孕育发作的基金净值更始数(本期利润)   -  -21,217,715.68   -21,217,715.68    3、本期基金份额买卖休业孕育发作的基金净值更始数  (净值裁减以“-”号填列)   -12,000,000.00  -423,397.八九  -12,423,397.八九    其中:1.基金申购款   1,000,000.00  1,324.47  1,001,324.47    2.基金赎回款   -13,000,000.00  -424,722.36  -13,424,722.36    4、本期向基金份额持有人分配利润孕育发作的基金净值更始(净值裁减以“-”号填列)   -  -  -    5、期末悉数者职权(基金净值)   136,639,725.00  -15,581,924.61  121,057,800.39    报表附注为财务报表的形成部门。  本报告6.1  至6.4财务报表由以下担负人签订:       谭晓冈   周立新   刘亚林     基金处理人担负人   主管司帐义务担负人   司帐机构担负人     报表附注 本报告期所采用的司帐政策、司帐估计与最远一期年度报告不异等的剖析 本报告期所采用的司帐政策、司帐估计与最远一期年度报告不异等。  税项 遵循财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所患上税若干很多优惠政策的示知》、财税[2012]85号《关于履行上市公司股息吃亏分歧化散体所患上税政策无关题目的示知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息吃亏分歧化散体所患上税政策无关题目的示知》、财税[2016]36号《关于周全推开营业税改征增值税试点的示知》、财税[2016]46号《关于进一步清楚周全推开营改增试点金融业无关政策的示知》、财税[2016]70号《关于金融机构偕行交游等增值税政策的调解示知》、财税[2016]140号《关于清楚金融 房地产拓荒 教诲布施供职等增值税政策的示知》、财税[2017]2号《关于资管产物增值税政策无关题目的调解示知》、财税[2017]56号《关于资管产物增值税无关题目的示知》、财税[2017]90号《关于租入坚毅资产进项税额抵扣等增值税政策的示知》及其他相关财税法规以及实务利用,主要税项列示以下:   (1)资管产物经营历程中发作发火的增值税应税行为,以资管产物处理工资增值税征税人。资管产物处理人经营资管产物历程中发作发火的增值税应税行为,暂有用繁难计税行动,恪守3%的征支率交纳增值税。对资管产物在2018年1月1日前经营历程中发作发火的增值税应税行为,未交纳增值税的,不再交纳;已交纳增值税的,已征税额从资管产物处理人以后月份的增值税应征税额中抵减。   对证券投资基金处理人运用基金生意业务股票、债券的让渡收出免征增值税,对国债、处所政府债和金融偕行交游利钱收出亦免征增值税。资管产物处理人经营资管产物供应的存款供职,以2018年1月1日起孕育发作的利钱及利钱性子的收出为贩卖额。资管产物处理人经营资管产物让渡2017年12月31日前取患上的非货色期货,能够也许也许决议恪守实践买入价较劲狡赖贩卖额,也许以2017岁尾了一个买卖休业日的非货色期货结算代价作为买入价较劲狡赖贩卖额。   (2)对基金从证券市场中取患上的收出,包含生意业务股票、债券的差价收出,股票的股息、吃亏收出,债券的利钱收出及其他收出,暂不征支企业所患上税。   (3)对基金取患上的企业债券利钱收出,应由刊行债券的企业在向基金收入利钱时代扣代缴20%的散体所患上税。对基金从上市公司取患上的股息吃亏所患上,持股刻日在1个月之内(含1个月)的,其股息吃亏所患上全额计入应征税所患上额;持股刻日在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应征税所患上额;持股刻日凌驾1年的,暂免征支散体所患上税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取患上的股息、吃亏收出,恪守上述礼貌较劲狡赖征税,持股工夫自解禁日起较劲狡赖;解禁前取患上的股息、吃亏收出中缀暂减按50%计入应征税所患上额。上述所患上贯串连接有用20%的税率计征散体所患上税。   (4)基金卖出股票按0.1%的税率交纳股票买卖休业印花税,买入股票不征支股票买卖休业印花税。   (5)本基金的都市珍重作育税、学费附加以及处所学费附加等税费恪守实践交纳增值税额的有用比例较劲狡赖交纳。 联系相关方相干 本报告期存在控制相干或其他严峻优劣相干的联系相关方发作发火变动的征象 本基金本报告期存在控制相干或其他严峻优劣相干的联系相关方未发作发火变动。 本报告期与基金发作发火联系相关买卖休业的各联系相关方 联系相关方称呼   与本基金的相干     大成基金处理有限公司(“大成基金”)  基金处理人    光大证券股分有限公司(“光大证券”)  基金贩卖机构、基金处理人的股东    中国农业银行股分有限公司(“中国农业银行”)  基金托管人    大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金连接基金(“大成深证倒退40ETF连接”)   本基金的连接基金    注:下述联系相关买卖休业均在失常休业领域内按小我私人贸易条目订立。  本报告期及上年度可比时代的联系相关方买卖休业 经由联系相关方买卖休业单位举办的买卖休业 股票买卖休业 金额单位:人平易近币元  联系相关方称呼   本期  2019年1月1日至2019年6月30日   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日       成交金额   占当期股票  成交总额的比例(%)   成交金额   占当期股票  成交总额的比例(%)     光大证券  76,636,601.96  100.00   49,027,679.45  100.00       债券买卖休业 无。 债券回购买卖休业 无。 权证买卖休业 无。 应付出联系相关方的佣金 金额单位:人平易近币元  联系相关方称呼   本期  2019年1月1日至2019年6月30日      当期  佣金   占当期佣金总量的比例(%)   期末马糊佣金余额   占期末马糊佣金总额的比例(%)     光大证券  69,841.21  100.00   50,055.53  100.00     联系相关方称呼   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日      当期  佣金   占当期佣金总量的比例(%)   期末马糊佣金余额   占期末马糊佣金总额的比例(%)     光大证券  44,679.68  100.00   930.94  100.00     注:1.上述佣金参考市场代价经本基金的基金处理人与对方协商未必,以扣除了由中国证券注销结算有限义务公司支取的证管费以及经手费的净额列示。 2.该类佣金协定的供职领域还包含佣金支取方为本基金供应的证券投资钻研据守以及市场信息供职等。   联系相关方酬逸 基金处理费   单位:人平易近币元  项目   本期  2019年1月1日至2019年6月30日   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日     当期发作发火的基金应付出的处理费   278,132.34  351,748.52    其中:收入贩卖机构的客户珍重费   -   -     注:收入基金处理人大成基金的处理人酬逸按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提,每一日累计至每个月月尾,按月收入。其较劲争罗长福式为: 日处理人酬逸=前一日基金资产净值×0.50%/昔时天数。 基金托管费 单位:人平易近币元  项目   本期  2019年1月1日至2019年6月30日   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日     当期发作发火的基金应付出的托管费   55,626.50  70,349.75    注:收入基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提,每一日累计至每个月月尾,按月收入。其较劲争罗长福式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.10%/昔时天数。 与联系相关方举办银行间偕行市场的债券(含回购)买卖休业 无。 各联系相关方投成本基金的征象 报告期内基金处理人运用固有资金投成本基金的征象 无。 报告期末除了基金处理人以外的其他联系相关方投成本基金的征象 份额单位:份  联系相关方称呼   本期末  2019年6月30日   上年度末  2018年12月31日       持有的  基金份额   持有的基金份额  占基金总份额的比例(%)   持有的  基金份额   持有的基金份额  占基金总份额的比例(%)       大成深证倒退40ETF连接    139,500,000.00   94.49   134,500,000.00   93.64       由联系相关方保存的银行贷款余额及当期孕育发作的利钱收出   单位:人平易近币元  联系相关方称呼   本期  2019年1月1日至2019年6月30日   上年度可比时代  2018年1月1日至2018年6月30日       期末余额   当期利钱收出   期末余额   当期利钱收出     中国农业银行   1,530,472.90   8,976.68   2,231,299.96   6,495.85       注:本基金由基金托管人保存的银行贷款,按银行商定利率计息。 本基金在承销期内介入联系相关方承销证券的征象 无。 其他联系相关买卖休业事变的剖析 无。 期末(2019年6月30日)本基金持有的疏浚受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的疏浚受限证券 金额单位:人平易近币元  6.4.5.1.1 受限证券种别:股票     证券  代码   证券  称呼   乐成  认购日   可疏浚日   疏浚受限范例   认购  代价   期末估值单价   数目  (单位:股)   期末  成本总额   期末估值总额   备注     300788  中信出书  2019年6月27日  2019年07月05日  新股疏浚受限  14.85  14.85  1,556  23,106.60  23,106.60  -    期末持有的临时停牌等疏浚受限股票 无。 期末债券歪回购买卖休业中作为典质的债券 无。 投资组合报告 期末基金资产组合征象   金额单位:人平易近币元  序号   项目   金额   占基金总资产的比例(%)     1   职权投资   113,844,744.56  98.67      其中:股票   113,844,744.56  98.67    2  基金投资   -  -    3   坚毅支益投资   -  -      其中:债券   -  -         资产阻挠证券   -  -    4   贵金属投资   -  -    5   金融衍生品投资   -  -    6   买入返售金融资产   -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  -    7   银行贷款以及结算备付金算计   1,530,472.90  1.33    8  其他各项资产   1,820.36  0.00    9  算计   115,377,037.82  100.00    报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码   行业种别   平允代价(元)   占基金资产净值比例(%)     A   农、林、牧、渔业   -  -    B   采矿业   -  -    C   创作制造业   72,361,158.78  62.83    D   电力、热力、燃气及水分娩以及供应业   -  -    E   制作业   637,524.60  0.55    F   批发以及零售业   2,122,228.81  1.84    G   交通运输、仓储以及邮政业   1,266,952.00  1.10    H   留宿以及餐饮业   -  -    I   信息传输、软件以及信息技艺供职业   32,523,212.41  28.24    J   金融业   -  -    K   房地财富   1,258,574.00  1.09    L   租赁以及商务供职业   3,499,012.00  3.04    M   科学钻研以及技艺供职业   -  -    N   水利、环境以及公众步调处理业   -  -    O   住平易近供职、补缀以及其他供职业   -  -    P   教诲   -  -    Q   卫生以及社会义务   -  -    R   文明、体育以及文娱业   -  -    S   综合   -  -      算计   113,668,662.60  98.70    注:含延误买入的指数备选因素股。 报告期末主动投资按行业分类的境内股票投资组合 代码   行业种别   平允代价(元)   占基金资产净值比例(%)     A   农、林、牧、渔业   -  -    B   采矿业   -  -    C   创作制造业   104,670.79  0.09    D   电力、热力、燃气及水分娩以及供应业   -  -    E   制作业   -  -    F   批发以及零售业   -  -    G   交通运输、仓储以及邮政业   -  -    H   留宿以及餐饮业   -  -    I   信息传输、软件以及信息技艺供职业   48,304.57  0.04    J   金融业   -  -    K   房地财富   -  -    L   租赁以及商务供职业   -  -    M   科学钻研以及技艺供职业   -  -    N   水利、环境以及公众步调处理业   -  -    O   住平易近供职、补缀以及其他供职业   -  -    P   教诲   -  -    Q   卫生以及社会义务   -  -    R   文明、体育以及文娱业   23,106.60  0.02    S   综合   -  -      算计   176,081.96  0.15    报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 期末按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  期末指数投资按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人平易近币元    序号   股票代码   股票称呼   数目(股)   平允代价(元)   占基金资产净值比例(%)     1  300059  东方财富  864,360  11,712,078.00  10.17    2  002415  海康威视  421,524  11,625,631.92  10.09    3  002475  立讯精密  465,199  11,532,283.21  10.01    4  002202  金风科技  500,376  6,219,673.68  5.40    5  300017  网宿科技  361,966  3,901,993.48  3.39    6  300136  信维通信  157,000  3,838,650.00  3.33    7  300122  智飞生物  88,400  3,810,040.00  3.31    8  000425  疾工机器  827,800  3,691,988.00  3.21    9  002127  南极电商  311,300  3,499,012.00  3.04    10  002466  天齐锂业  137,800  3,483,584.00  3.02    注:投资者欲了然本报告期末基金指数投资的悉数股票明细,应扫瞄刊登于大成基金处理有限公司网站()的半年度报告歪文。  期末主动投资按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 金额单位:人平易近币元    序号   股票代码   股票称呼   数目(股)   平允代价(元)   占基金资产净值比例(%)     1  300782  卓胜微  669  72,867.48  0.06    2  300766  逐日互动  1,193  48,304.57  0.04    3  300594  朗进科技  721  31,803.31  0.03    4  300788  中信出书  1,556  23,106.60  0.02    报告期内股票投资组合的严峻更始 累计买入金额赶过期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人平易近币元  序号   股票代码   股票称呼   本期累计买入金额   占期初基金资产净值比例(%)     1  000425  疾工机器  3,654,763.00  4.17    2  300122  智飞生物  3,191,732.00  3.64    3  300383  光环新网  2,951,339.00  3.36    4  000938  紫光股分  2,872,494.00  3.27    5  002384  东山精密  2,613,739.00  2.98    6  002415  海康威视  2,409,842.00  2.75    7  300601  康泰生物  1,886,640.00  2.15    8  002555  三七互娱  1,342,八九6.00  1.53    9  000560  我爱我家  1,267,665.48  1.45    10  002127  南极电商  1,068,003.00  1.22    11  300747  锐科激光  981,977.00  1.12    12  300349  金卡智能  909,2八九.20  1.04    13  002202  金风科技  908,962.12  1.04    14  002475  立讯精密  908,463.00  1.04    15  300017  网宿科技  888,802.00  1.01    16  000034  神州数码  866,625.35  0.99    17  300401  花圃生物  739,8八九.00  0.84    18  300207  欣旺达  736,927.00  0.84    19  000016  深康佳A  724,686.00  0.83    20  002195  两三四五  691,350.00  0.79    注:本项中“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不琢磨相关买卖休业用度。 累计卖出金额赶过期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人平易近币元  序号   股票代码   股票称呼   本期累计卖出金额   占期初基金资产净值比例(%)     1  002027  分众传媒  7,114,八九6.84  8.11    2  002714  牧原股分  6,646,691.20  7.58    3  002236  大华股分  4,065,944.20  4.63    4  000413  东旭光电  3,775,398.92  4.30    5  002450  *ST康患上  3,408,171.45  3.八九    6  300033  同花顺  2,837,600.00  3.23    7  300118  东方日升  978,861.00  1.12    8  002366  台海核电  920,598.00  1.05    9  300355  蒙草生态  819,408.00  0.93    10  300613  富瀚微  712,674.00  0.81    11  002517  恺英收集  666,059.00  0.76    12  300059  东方财富  531,632.00  0.61    13  002390  信邦制药  530,955.00  0.61    14  002600  领益智造  522,900.00  0.60    15  002475  立讯精密  472,333.00  0.54    16  000150  宜华安康  421,073.80  0.48    17  002195  两三四五  384,000.00  0.44    18  000957  中通客车  321,050.00  0.37    19  002920  德赛西威  295,350.00  0.34    20  002202  金风科技  200,313.00  0.23    注:本项中“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不琢磨相关买卖休业用度。  买入股票的成本总额及卖出股票的收出总额 单位: 人平易近币元  买入股票成本(成交)总额   39,591,496.13    卖出股票收出(成交)总额   38,378,496.93    注: 本项中“买入股票的成本(成交)总额”及“卖出股票的收出(成交)总额”均按生意业务成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不琢磨相关买卖休业用度。 期末按债券种类分类的债券投资组合 无。 期末按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 期末按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前十名资产阻挠证券投资明细 无。 报告期末按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前五难得金属投资明细 无。 期末按平允代价占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 报告期末本基金投资的股指期货买卖休业征象剖析 无。 报告期末本基金投资的国债期货买卖休业征象剖析 无。 投资组合报告附注 基金投资的前十名证券的刊行主体本期可否表现被监禁统统备案究诘拜候,或在报告体式格式日前一年内遭到私下叱骂谴责、夸奖的现象 基金投资的前十名证券的刊行主体本期未表现被监禁统统备案究诘拜候,或在报告体式格式日前一年遭到私下叱骂谴责、夸奖的现象。  基金投资的前十名股票可否赶过基金条约礼貌的备选股票库 本基金投资的前十名股票未赶过基金条约礼貌的备选股票库。 期末其他各项资产组成 单位:人平易近币元  序号   称呼   金额     1   存出包管金   1,504.08    2   应支证券摒挡款   -    3   应支股利   -    4   应支利钱   316.28    5   应支申购款   -    6   其他应支款   -    7   待摊用度   -    8  其他   -    9  算计   1,820.36    期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 期末前十名股票中存在疏浚受限征象的剖析  期末指数投资前十名股票中存在疏浚受限征象的剖析 无。  期末主动投资前五名股票中存在疏浚受限征象的剖析 金额单位:人平易近币元  序号   股票代码   股票称呼   疏浚受限部门的平允代价   占基金资产净值比例(%)   疏浚受限征象剖析     1  300788  中信出书  23,106.60  0.02  新股疏浚受限    投资组合报告附注的其他笔墨描写部门 因为四舍五入原由,分项之以及与算计或许有尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人构造  期末基金份额持有人户数及持有人构造 份额单位:份  持有人户数(户)   户均持有的基金份额   持有人构造         机构投资者   散体投资者         持有份额   占总份额比例(%)   持有份额   占总份额比例(%)     728  202,801.82  139,500,200.00  94.49   8,139,525.00  5.51     注:一、机构投资者“持有份额”以及“占总份额比例”数据中已席卷“农行-大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金连接基金”的“持有份额”以及“占总份额比例”数据。 二、持有人户数为有用户数,即存量份额大于零的账户数。  目标基金的期末基金份额持有人户数及持有人构造 项目   持有份额(份)   占总份额比例(%)     中国农业银行股分有限公司-大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金连接基金  139,500,000.00  94.49    期末上市基金前十名持有人 序号   持有人称呼   持有份额(份)   占上市总份额比例(%)     1  严国觉  785,560.00  0.53     2  王迅  540,000.00  0.37     3  袁宗喜  268,002.00  0.18     4  陈建仁  265,509.00  0.18     5  邬荣耀  191,600.00  0.13     6  王若英  1八九,400.00  0.13     7  赵宓  165,900.00  0.11     8  郭坚  164,600.00  0.11     9  任红缨  121,201.00  0.08     10  王惠娟  120,400.00  0.08     11  中国农业银行股分有限公司-大成深证倒退40买卖休业型干涸式指数证券投资基金连接基金  139,500,000.00  94.49     注:以上数据由中国证券注销结算有限公司供应,持有工资场内持有人。  期末基金处理人的从业职员持有本基金的征象 无。 期末基金处理人的从业职员持有本干涸式基金份额总量区间征象 项目   持有基金份额总量的数目区间(万份)     本公司低级处理职员、基金投资以及钻研统统担负人持有本干涸式基金   0    本基金基金司理持有本干涸式基金   0    干涸式基金份额更始 单位:份  基金条约见效日(2010年12月21日)基金份额总额   498,639,725.00    本报告期期初基金份额总额   143,639,725.00    本报告期基金总申购份额   24,000,000.00    减:本报告期基金总赎回份额   20,000,000.00    本报告期基金拆分更始份额(份额裁减以“-”填列)   -    本报告期期末基金份额总额   147,639,725.00     严峻事情揭破 基金份额持有人大会遴选  无。             基金处理人、基金托管人的专程基金托管统统的庞小孩儿事件革  1、基金处理人的庞小孩儿事件革   经大成基金处理有限公司第六届董事会第三十三次集会审议经由,自2019年7月6日起,公司总司情由罗登攀革新为谭晓冈。   两、基金托管人的基金托管统统的庞小孩儿事件革   2019年1月,中国农业银行总行决议计划免除史静欣托管休业部副总裁职务。 2019年4月,中国农业银行总行决议计划免除马曙光托管休业部总裁职务。            涉及基金处理人、基金产业、基金托管休业的诉讼  无。             基金投资战略的改动  本基金投资战略在本报告期内没有严峻改动。             为基金举办审计的司帐师事件所征象  本基金约请的为本基金审计的司帐师事件所为普华永道中天司帐师事件所(希奇庞大合资),该事件所自基金条约见效日起为本基金供应审计供职至今。             处理人、托管人及其低级处理职员受稽查检察检察检察或夸奖等征象  本报告期内,基金处理人、托管人及其相关低级处理职员无受稽查检察检察检察或夸奖等征象。            基金租用证券公司买卖休业单位的无关征象  基金租用证券公司买卖休业单位举办股票投资及佣金收入征象 金额单位:人平易近币元  券商称呼   买卖休业单位数目   股票买卖休业   应付出该券商的佣金   备注         成交金额   占当期股票成交总额的比例   佣金   占当期佣金  总量的比例       光大证券   2   76,636,601.96   100.00%   69,841.21   100.00%   -     长城证券   1   -   -   -   -   -     中金公司   3   -   -   -   -   -     宏源证券   1   -   -   -   -   -     招商证券   2   -   -   -   -   -     华西证券   1   -   -   -   -   -     中信建投证券   2   -   -   -   -   -     浙商证券   1   -   -   -   -   -     川财证券   1   -   -   -   -   -     万以及证券   1   -   -   -   -   -     国信证券   1   -   -   -   -   -     瑞银证券   2   -   -   -   -   -     中信证券   2   -   -   -   -   -     天风证券   2   -   -   -   -   -     东吴证券   1   -   -   -   -   -     红塔证券   1   -   -   -   -   -     中银国内证券   2   -   -   -   -   -     中国银河证券   4   -   -   -   -   -     东兴证券   1   -   -   -   -   -     安信证券   1   -   -   -   -   -     东方证券   1   -   -   -   -   -     北京高华证券   1   -   -   -   -   -     西部证券   1   -   -   -   -   -     申万宏源   1   -   -   -   -   -     爱建证券   1   -   -   -   -   -     华泰证券   1   -   -   -   -   -     国金证券   2   -   -   -   -   -     安适证券   1   -   -   -   -   -     山西证券   1   -   -   -   -   -     兴业证券   2   -   -   -   -   -     平易近生证券   1   -   -   -   -   -     西藏独立东财   1   -   -   -   -   -     世纪证券   1   -   -   -   -   -     第一守业   1   -   -   -   -   -     中泰证券   1   -   -   -   -   -     东北证券   2   -   -   -   -   -     湘财证券   1   -   -   -   -   -     华夏证券   1   -   -   -   -   -     联讯证券   1   -   -   -   -   -     华创证券   1   -   -   -   -   -     坚毅刚强证券   1   -   -   -   -   -     海通证券   1   -   -   -   -   -     广发证券   2   -   -   -   -   -     国盛证券   1   -   -   -   -   -     上海证券   1   -   -   -   -   -     国泰君安   3   -   -   -   -   -     注:一、租用券商公用买卖休业单位的决议范例以及活动: 遵循中国证监会宣告的《关于完美证券投资基金买卖休业席位轨制无关题目的示知》(证监基金字[2007]48号)的无关礼貌,本公司订定了租用证券公司买卖休业单位的决议范例以及活动。 租用证券公司买卖休业单位的决议范例主要包含: (一)财务情况卓异,最远一年无严峻违规行为; (两)谋划行为标准,内控轨制健全,能适意各投资组合运作的失密性请求; (三)钻研气力较弱,能供应包含钻研报告、路演供职、辅佐举办上市公司调研等钻研供职; (四)具有各投资组合运作所需的高效、以及平的通信前提,有缺乏的买卖休业以及摒挡技艺,适意各投资组合证券买卖休业须要; (五)能供应投资组合运作、处理所需的其他券商供职; (六)相关基金条约、资产处理条约和法则法规礼貌的其他前提。 租用证券公司买卖休业单位的活动:起首遵循租用证券公司买卖休业单位的决议范例组成《券商供职评价表》,此后遵循评分凹凸举办决议基金买卖休业单位。 二、本基金本报告期内新增买卖休业单位:国泰君安,退租买卖休业单位:无。 基金租用证券公司买卖休业单位举办其他证券投资的征象 无。 影响投资者决议的其他次要信息 报告期内繁多投资者持有基金份额比例到达或凌驾20%的征象 投资者种别   报告期内持有基金份额变动征象   报告期末持有基金征象       序号   持有基金份额比例到达也许凌驾20%的工夫区间   期初  份额   申购  份额   赎回  份额   持有份额   份额占比(%)     机构   -   -   -   -   -   -   -     散体   -   -   -   -   -   -   -     目标基金的连接基金   1   20190101-20190630   134,500,000.00   21,000,000.00   16,000,000.00   139,500,000.00   94.49     产物特有伤害     当基金份额持有人占比过于会合时,或许会因某繁多基金份额持有人大额赎回而引发基金净值猛烈稳定的伤害,以致有或许惹起基金的可靠性伤害,基金处理人或许没法实时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回请求,基金份额持有人或许没法实时赎回持有的部分基金份额。     影响投资者决议的其他次要信息 遵循我司公布的《大成基金处理有限公司低级处理职员革新书记》,经大成基金处理有限公司第六届董事会第三十三次集会审议经由,自2019年7月6日起,公司总司情由罗登攀革新为谭晓冈。注意详见公司相关书记。      大成基金处理有限公司 2019年8月27日

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