勇者胜体育：时隔近三年后再升级！券商行业分类羁系优化12项指标

券商分类羁系指标再迎修订升级。周五（5月22日），证监会新闻，为优化证券公司分类羁系制度，促进证券公司增强风险治理能力，指导证券行业差异化生长，证监会对《证券公司分类羁系划定》相关条款举行修改，现向社会公然征求意见。

证监会于2009年5月出台《证券公司分类羁系划定》，确立了分类评价指标系统，并于2010年5月、2017年7月举行了两次修改。

修订内容涉及三大方面

据证监会，近年来，分类羁系制度对促进证券公司增强合规风控、提升焦点竞争力发挥了努力的正向激励作用，获得行业和市场认可。

此次《证券公司分类羁系划定》修改的主要内容包罗：

一是维持现行以风险治理能力、连续合规状态为主的证券公司分类评价系统和有用做法，着重对相关评价指标举行优化，集中解决实践中遇到的突出问题。

二是进一步强化合规、审慎谋划导向。围绕使分类评价效果加倍准确反映证券公司的合规风控状态，完善对证券公司及其职员被接纳处罚处分措施的扣分规则，明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据，周全梳理强化风险治理能力评价指标和尺度。优化风险治理能力加分项，指导证券公司强化资源约束，提高周全风险治理的有用性，切实实现风险治理全笼罩。

三是进一步强化专业服务能力导向。顺应行业生长状态，从营业收入、证券经纪、投资银行、资产治理、机构客户服务及买卖、财富治理、信息技术投入等方面，优化市场竞争力评价指标，既反映证券公司的综合实力，又反映其专项营业能力，指导证券公司突出主业，做优做强，同时也指导证券行业差异化生长。

修改内容要点整理

Wind梳理证监会新闻显示，本次《证券公司分类羁系划定》对其中12 条举行了修改，并修改了附件《证券公司风险治理能力评价指标与尺度》。主要修改内容如下：

一、优化市场竞争力评价指标

1.优化营业收入指标盘算口径。

将营业收入盘算口径由合并报表口径调整为专项合并口径，

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